202x年上半年，审计风控部在集团党委的正确领导下，紧紧围绕集团总体发展战略和年度审计工作目标，聚焦“审计监督、风险防控、法律服务”三维度体系建设，扎实做好各项工作任务。现将具体工作情况汇报如下：
一、上半年工作开展情况
（一）立足“精+细”，强“从实”监督之效
一是“精”部署。为进一步规范集团财务管理，建立健全集团内部控制和风险管理体系。年初，审计风控部在集团党委的指导下，根据集团运营实际，按照“纵横结合、全面覆盖、关注重点、促进管理”的总体思路，制订了《集团202x年度内部审计工作计划》，在做好常规审计工作外，还重点对202x年度财务报表、企业所得税汇算清缴、XX年度“XX”经费支出、202x年度“三重一大”决策执行情况以及XX项目专项审计工作等作出了审计安排。
二是“细”执行。按照年度审计计划要求，审计风控部紧抓时间节点，聘请了第三方审计机构，分别对集团及各权属单位202x年度财务报表、202x年度企业所得税汇算清缴进行了全面审计，并出具了相关审计报告。针对202x年度“三重一大”决策执行情况，配合综合部通过“会前分类、会中列席、会后检查”等形式履行监督职责，并在每个季度末进行全面审查、整理汇总，切实保证集团重大事项决策、重大项目投资、大额度资金使用等事项决策程序与执行情况合理合法合规。针对集团XX权属企业“XX”经费审计工作，审计风控部将审计整改关口前移，采取“边审计、边整改、边规范、边提高”的形式，“现场审计”和“整改落实”同时抓，督促被审计单位真改实改彻底改，力争在审计结束的同时对部分查出的问题整改到位。目前，审计风控部已审计XX，共计发现审计问题XX个，部分审计问题还在进一步取证中。针对XX项目专项审计工作，审计风控部组织XX集团聘请第三方审计单位对XX项目进行了深入细致的审计，确保项目资金使用规范、程序合法、效益最大化。
（二）强化“严+实”，筑“从紧”风控之基
一是“严”标准。审计风控部严格按照国家法律法规和集团规章制度，对集团及各权属单位的内部控制制度进行了全面梳理和优化，制定了《集团内部控制制度手册》。该手册涵盖了财务管理、采购管理、合同管理、资产管理、风险管理等多个方面，明确了各项业务流程和操作规范，为集团内部控制体系的建设和完善提供了有力支持。同时，审计风控部还定期组织内部控制培训，提升全员风险意识和管理水平，确保内部控制制度得到有效执行。
二是“实”举措。为有效防范各类风险，审计风控部采取了一系列务实举措。首先，加强了对集团及各权属单位的财务风险监控，通过定期财务分析、预警机制建设等方式，及时发现和解决潜在的财务风险。其次，加大了对重点项目的跟踪审计力度，确保项目实施过程中的各项风险得到有效控制。再次，强化了对供应链的风险管理，通过供应商资质审核、采购流程优化等措施，降低供应链环节的风险。最后，加强了对法律风险的防控，与法律顾问团队紧密合作，对集团重大决策、重要合同等进行法律审核，确保集团经营活动合法合规。
三是“新”方法。面对复杂多变的市场环境，审计风控部积极探索新的风险管理方法和技术手段。例如，引入大数据分析技术，对集团内外部数据进行深度挖掘和分析，提前识别潜在风险点；运用区块链技术，实现合同管理的透明化和可追溯性，提升合同管理效率和安全性；利用人工智能技术，辅助审计人员进行审计数据分析，提高审计工作的精准度和效率。这些新技术的应用，不仅提升了审计风控工作的科学性和有效性，也为集团的可持续发展提供了坚实保障。
（三）注重“广+深”，提“从优”服务之质
一是“广”覆盖。审计风控部积极拓展服务范围，不仅为集团及各权属单位提供常规的审计和风控服务，还主动对接集团其他部门，了解其在经营管理过程中遇到的实际困难和需求，提供定制化的法律咨询和服务。例如，针对集团在海外市场的拓展需求，审计风控部专门成立了海外法律服务小组，为集团海外项目的法律事务提供专业支持，确保集团海外业务的顺利推进。此外，审计风控部还积极参与集团重大项目的前期论证和后期评估，为项目的科学决策和高效实施提供有力支撑。
二是“深”研究。为提升服务质量和水平，审计风控部不断深化对相关政策法规和行业动态的研究。一方面，组织部门员工深入学习了习近平新时代中国特色社会主义思想，特别是关于经济建设、法治建设等方面的重要论述，不断提高政治站位和理论素养；另一方面，密切关注国内外经济形势和政策变化，及时调整和完善审计风控策略，确保集团在复杂多变的环境中保持稳健发展。此外，审计风控部还加强了与高校、研究机构的合作，共同开展课题研究，为集团的发展提供智力支持。
三是“优”合作。审计风控部始终坚持以客户为中心的服务理念，与集团各部门、各权属单位建立了良好的沟通协作机制。通过定期召开联席会议、开展联合调研等方式，深入了解各方需求，协调解决实际问题，形成合力推动集团高质量发展的良好局面。同时，审计风控部还注重与外部专业机构的合作，如会计师事务所、律师事务所等，借助其专业优势，为集团提供更加全面、专业的服务。例如，在处理复杂法律事务时，审计风控部会邀请知名律师团队参与，确保集团利益最大化。
二、下半年工作展望
202x年下半年，审计风控部将继续在集团党委的坚强领导下，深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，紧紧围绕集团总体发展战略，进一步强化审计监督、风险防控、法律服务三项核心职能，不断提升工作质量和效率，为集团的高质量发展保驾护航。
（一）持续优化审计监督机制
一是深化审计监督全覆盖。继续推进审计监督向纵深发展，确保审计监督无死角、无盲区。重点关注集团及各权属单位的财务状况、内部控制、重大决策执行情况等方面，及时发现和纠正存在的问题，促进集团健康稳定发展。二是创新审计方式方法。积极探索大数据审计、远程审计等新型审计模式，提高审计工作的智能化水平。三是加强审计结果运用。建立审计整改长效机制，确保审计发现问题得到彻底整改，防止同类问题重复发生。四是提升审计队伍素质。通过培训、交流等方式，不断提高审计人员的专业能力和综合素质，打造一支高素质的审计队伍。
（二）全面提升风险防控能力
一是健全风险防控体系。进一步完善集团内部控制制度，加强对关键岗位和重点领域的风险防控，确保各项业务活动合法合规。二是强化风险预警机制。建立健全风险预警指标体系，通过定期风险评估和监测，及时发现和应对潜在风险。三是深化风险教育宣传。通过举办专题讲座、编印风险防控手册等方式，增强全体员工的风险意识和防范能力。四是优化风险管理流程。简化风险管理流程，提高风险管理效率，确保风险防控工作更加科学、高效。
（三）深化法律服务体系建设
一是加强法律服务队伍建设。引进和培养一批具有丰富实践经验的法律专业人才，提升法律服务团队的整体实力。二是拓展法律服务领域。除了传统的法律咨询、合同审核等服务外，积极探索新的法律服务模式，如法律风险评估、合规管理等，满足集团多样化的需求。三是强化法律服务效果。通过定期回访、满意度调查等方式，及时了解服务对象的需求和意见，不断改进和优化服务内容。四是提升法律服务质量。加强与知名律所的合作，借鉴先进经验，提升法律服务的专业水平和质量。
总之，202x年下半年，审计风控部将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，以更加坚定的信心、更加务实的作风、更加有力的举措，全面完成各项工作任务，为集团的高质量发展作出新的更大贡献。
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