员工内控合规自查报告
（2025年03月27日）
公司自上市以来，董事会始终遵循中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，不断改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内率先引入符合相关条件且具备专业能力的四位独立董事，其人数占比达到公司董事会总人数的三分之一以上；同时较早设立了董事会四个专业委员会，每年均能依据相关规定正常开展活动，为充分发挥独立董事的作用提供了机制保障和工作平台。报告期内，为强化和优化公司治理结构及内部控制制度的建立与完善，公司主要开展了以下几方面的工作：
一、成立专项活动领导小组
公司成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组，通过深入学习相关文件精神，制定了详细的专项工作实施计划，并对照公司当前的治理现状进行了全面自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》。该报告经公司第xx届董事会第十三次会议审议通过后，于20__年6月16日在巨潮资讯网上予以公布。此外，公司还专门设立了电话、传真以及网络平台，以便广泛听取投资者和社会公众的意见和建议。
二、健全内部控制体系
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》以及中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中的自查要求，结合公司《关于内部控制体系基本规范》，公司重新梳理并完善了内部控制体系。具体措施包括：对现有内部控制制度进行全面评估，识别潜在风险点，明确关键控制环节；建立健全内部审......
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