202x年，是集团公司发展模式由规模速度型向质量效率型转变升级的关键之年。我们紧紧围绕服务和保障集团战略部署大局，持续强化内部外部风险管控，不断提升企业规范化管理水平，瞄准“健全制度、规范流程、控好风险”三个方向集中发力，全力为集团新一轮持续、稳定、高质量发展提供各项支撑、坚决守好各类风险底线。下面，我围绕负责的内控与质量中心、法务中心和审计督察中心的具体工作进行述职。
一、所做的主要工作
不管是内控与质量中心、法务中心、还是审计督察中心，三个中心的工作目标总体来说，都是围绕加强内外风险管控，将集团高质量发展潜在的内外隐患及时消除在萌芽。因此，我们从年初伊始就围绕如何健全制度、塑造流程、管控风险三个方面齐发力，在提供发展支撑的同时，坚决守好、守牢各类风险底线。
（一）坚持以建章立制为先，搭建起内部管理的四梁八柱。俗话说得好，团队打天下，管理定江山。管好人、理清事，关键就是要做到“用制度管人，用流程管事。”我也一直坚信：一套好流程，可以培养人、训练人、改造人，打造一线完美执行力！从年初开始，我们先后组织编发了《202x年集团公司内审及内部控制综合分析报告》、《202x年质量管理体系运行信息与数据分析报告》；配合证券投资部编制集团公司《202x年度内部控制评价报告》。发布《文件更新通知单》，完成内控制度修订x个，删除x个、新增x个；实施单证修订x个，新增x个、删除x个。上线合同管理平台，实现合同全程数字化管控。
（二）强化常态化内控工作，在实践中堵塞改进制度漏洞。以常态化的督导检查和滚动式的内审工作，全力改进制度设计和业务执行缺陷。编发《关于集团公司202x年内审及风险评估工作的通知》，完成内审检查表库更新。编制《集团公司6月内审报告》，共发现各类缺陷x项，其中制度设计缺陷x项，业务执行缺陷x项。针对发现的问题，我们迅速组织相关部门进行专项整改，确保问题不遗留、隐患不累积。同时，通过定期召开内控工作会议，总结经验教训，不断优化内控机制，提升内控效能。例如，在某次内审中，我们发现财务报销流程存在审批环节冗余、审核标准不统一等问题，立即会同财务部门进行了流程再造，简化了审批程序，明确了审核标准，有效提高了财务报销效率和透明度。
（三）深化质量体系建设，全面提升产品和服务质量。202x年，我们深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，坚持“质量第一、效益优先”的原则，以ISO9001质量管理体系为依托，全面加强产品质量和服务水平。一是完善质量管理体系。根据市场变化和技术进步，对现有质量管理体系进行了全面梳理和优化，确保体系的科学性和适用性。二是强化全员质量意识。通过开展质量培训、举办质量竞赛等形式，提高员工的质量意识和技能，营造“人人关心质量、人人参与质量”的良好氛围。三是严格质量监督。建立了覆盖全链条的质量监督体系，从原材料采购到生产制造再到售后服务，每一个环节都严格把关，确保产品质量和服务水平达到行业领先水平。例如，在某次产品质量抽查中，我们发现某批次产品存在轻微瑕疵，虽然不影响正常使用，但为了确保客户满意度，我们决定全部召回并免费更换，赢得了客户的高度赞誉。
（四）加强法律事务管理，防范化解法律风险。面对日益复杂的法律环境，我们高度重视法律事务管理工作，积极构建法治企业。一是建立健全法律事务管理制度。制定了《法律事务管理办法》《合同管理制度》等系列规章制度，明确了法律事务管理的职责分工、工作流程和责任追究机制。二是强化法律风险防控。通过开展法律风险评估、合同审查等方式，及时发现和预防法律风险。例如，在某次重大合同谈判中，我们提前介入，对合同条款进行了全面审查，发现了多个潜在的法律风险点，并提出了改进建议，最终成功规避了法律风险，保障了集团利益。三是加大普法宣传力度。通过组织法律知识讲座、发放法律手册等方式，提高全体员工的法律意识和法制观念，营造依法治企的良好氛围。
（五）强化审计督察，促进内部管理规范化。审计督察是维护企业健康发展的重要手段。202x年，我们进一步加强了审计督察工作，着力解决内部管理中的突出问题。一是深化经济责任审计。对重点岗位和关键人员开展了经济责任审计，客观评价其履职情况，提出改进建议，促进了权力规范行使。二是推进专项审计。针对财务管理、资产管理等重点领域，开展了专项审计，发现并纠正了一批违规行为，有效维护了集团资产安全。三是加强日常监督检查。通过定期巡查、突击检查等方式，及时发现和纠正管理中存在的问题，防止小问题演变成大隐患。例如，在某次日常巡查中，我们发现某子公司存在资金管理不规范的问题，立即督促其进行整改，并对相关责任人进行了问责，有效震慑了违法违规行为。
二、存在的问题和不足
尽管我们在内控与质量管理、法律事务管理、审计督察等方面取得了一定成绩，但也清醒地认识到工作中还存在一些问题和不足，需要在今后的工作中加以改进。一是部分制度执行不到位。个别单位和部门在执行制度时存在打折扣、搞变通的现象，影响了制度的严肃性和权威性。二是质量意识有待进一步增强。尽管我们采取了多种措施提高全员质量意识，但在某些基层单位和一线岗位，质量意识仍然不够强，存在重数量轻质量的倾向。三是法律风险防控能力需进一步提升。随着集团业务的不断拓展，面临的法律风险也更加复杂多变，现有的法律事务管理能力和水平还不能完全适应新形势新任务的要求。四是审计督察覆盖面需进一步扩大。目前，我们的审计督察工作主要集中在重点岗位和关键领域，对于一般岗位和非重点领域的监督还不够全面，容易留下监管盲区。
三、下一步工作思路
面对新的形势和任务，我们将继续深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，紧紧围绕集团发展战略，进一步加强内控与质量管理、法律事务管理、审计督察等工作，为集团高质量发展提供坚强保障。
（一）进一步完善制度体系。制度是管理的基础，我们将继续加强制度建设，不断完善内控制度、质量管理制度、法律事务管理制度等，形成系统完备、科学规范、运行有效的制度体系。同时，加大对制度执行的监督检查力度，确保各项制度落到实处、见到实效。
（二）进一步提升质量管理水平。质量是企业的生命线，我们将继续坚持“质量第一、效益优先”的原则，以ISO9001质量管理体系为依托，全面提升产品质量和服务水平。一是加强质量文化建设。通过开展形式多样的质量活动，提高全员质量意识，营造“人人关心质量、人人参与质量”的良好氛围。二是优化质量管理体系。根据市场变化和技术进步，对现有质量管理体系进行持续改进，确保体系的科学性和适用性。三是强化质量监督。建立覆盖全链条的质量监督体系，从原材料采购到生产制造再到售后服务，每一个环节都严格把关，确保产品质量和服务水平达到行业领先水平。
（三）进一步增强法律风险防控能力。法律是企业发展的红线，我们将继续加强法律事务管理工作，提高法律风险防控能力。一是完善法律事务管理制度。制定更加科学合理的法律事务管理制度，明确法律事务管理的职责分工、工作流程和责任追究机制。二是加强法律风险评估。通过开展法律风险评估、合同审查等方式，及时发现和预防法律风险，保障集团合法权益。三是加大普法宣传力度。通过组织法律知识讲座、发放法律手册等方式，提高全体员工的法律意识和法制观念，营造依法治企的良好氛围。
（四）进一步扩大审计督察覆盖面。审计督察是维护企业健康发展的重要手段，我们将继续加强审计督察工作，不断扩大审计督察覆盖面。一是深化经济责任审计。对重点岗位和关键人员开展经济责任审计，客观评价其履职情况，提出改进建议，促进权力规范行使。二是推进专项审计。针对财务管理、资产管理等重点领域，开展专项审计，发现并纠正一批违规行为，有效维护集团资产安全。三是加强日常监督检查。通过定期巡查、突击检查等方式，及时发现和纠正管理中存在的问题，防止小问题演变成大隐患。
总之，202x年是充满挑战的一年，也是充满机遇的一年。我们将继续发扬优良传统，保持昂扬斗志，以更加坚定的信心、更加务实的作风、更加有力的举措，为集团高质量发展作出新的更大贡献。
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