201x年来，某银行法律合规部紧紧围绕总行总体经营管理和工作安排，梳理和健全相关内控制度，坚持内控优先，制度先行的原则，认真做好各项风险防控工作，全面推进合规建设，有效保障了全行依法合规经营，现将工作情况总结如下：
一、梳理和健全内控制度。今年来，积极参与内控制度的制定或修订，在原来制度的基础上，制定或修订了《关于对干部员工进行年度考核的通知》、《关于印发案防安保信访舆情工作督导检查实施方案的通知》、《关于印发业务操作员工行为及案件风险排查方案的通知》、《关于开展“违法、违规、违章”行为和“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理工作的通知》、《关于印发七大风险防控工作实施方案的通知》、《关于印发市场乱象整治工作实施方案的通知》、《关于印发财务公开办法（试行）的通知》、《重大突发事件报告制度》等一系列规章制度和实施方案，真正做到了内控优先，制度先行的原则，制度的健全又促进和保障了各项业务的发展。
二、根据新形势新要求，积极开展反洗钱工作。（一）成立组织，加强学习。201x年以来，随着中国人民银行﹝201x﹞第3号反洗钱中国人民银行令的出台，中国人民银行对各金融机构的反洗钱工作进一步加大了监管力度，我行自上而下设立了相应的反洗钱工作领导小组，将反洗钱工作职责落实到岗、具体到人。要求各支行（部）负责人和主管会计切实负起责任，落实好反洗钱各项工作。2. 及时传达学习上级反洗钱文件精神。传达学习上级文件精神有“﹝201x﹞第3号反洗钱中国人民银行令”、《转发银发﹝201x﹞76号关于〈金融机构大额可疑交易和可疑交易报告管理......
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