202x年度内控与法律合规监督部总经理述职报告
（2025年04月21日）
尊敬的各位领导、同事：
根据工作安排，现将本人在202x年担任内控与法律合规监督部总经理期间的主要工作情况汇报如下，以供审议。
一、重点工作成效
(一) 紧盯案件多发领域，防控案件风险
为有效防范和化解案件风险，本年度我部门采取了一系列针对性措施。通过开展三轮员工异常资金交易线索核查，成功发现并整改了涉及员工违规套现、民间借贷及经商办企业等问题共计X个。组织全行员工签署《远离民间借贷等违规活动承诺书》，并通过X次全员案件警示教育活动，进一步强化了员工的规矩意识，确保全体员工明确知晓不可触碰的红线。此外，我们建立了分行“关注人员库”，对X名风险较高的员工进行精准画像，并要求其所在单位予以重点关注，从而实现风险的前置管理。针对监管和总行的相关要求，我们全面起底过往案件X件，妥善完成了后续处置工作，切实保障了案件风险的有效控制。
(二) 强化合规文化建设，夯实稳健经营基础
在合规文化建设方面，我们严格按照监管和总行的要求，开展了“内控合规管理建设年”活动以及虚假信息专项治理工作。通过编发合规期刊X期并下发至全辖范围，有效提升了员工的合规素养，激发了合规经营的内生动力。与此我们持续完善制度体系，梳理废止了分行制度X个，确保现行制度更加科学合理，适应业务发展的实际需求。这些举措不仅提高了全行的合规管理水平，更为......
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