遵照XX《关于开展202x年合规管理工作推进情况全面自查的通知》(X法监通〔202x〕29号)文件要求，现将自查情况报告如下：
一、自查总体情况
XX分公司高度重视合规管理工作推进情况全面自查工作，责成由综合部牵头负责，对照《合规重点任务落实举措分解表》中关于“持续加强制度建设、加快完善运行机制、落实合规管理责任、不断夯实组织基础、努力打造合规文化”5个方面XX重点手段XX个落实举措，逐项明确责任部门及责任人，督促全面自查。截至12月上旬，已完成合规管理工作推进情况全面自查工作。经自查，分公司对省公司明确的XX个合规重点任务落实举措，各主责部门均按省公司合规管理工作要求有序推进、落实举措有力并取得良好实效。
二、工作进展成效
（一）建立健全合规管理制度
严格对照省公司合规管理最新要求，加强建立分公司合规管理制度体系。一是分公司及时调整合规委员会，统筹合规管理有关重大事项，按要求加强公司重大经营决策合法合规性审查。二是成立“严肃财经纪律，依法合规经营”综合治理专项行动领导小组，负责组织落实XX综合治理专项行动工作部署和任务。三是根据XX公司重要领域合规风险清单，剔除了不适用于地市分公司的风险点，依据适用于地市分公司的七大领域XX个风险点，制定了《XX分公司重要领域合规风险清单》。四是组建了市县一体的专（兼）职合规管理员队伍，涵盖市场、政企、网络建维、综合管理等各条线并保持相对稳定，合规管理制度持续完善。
（二）强化合规管理知识宣贯
开展合规经营理念集中学习。将习近平法治思想、强化合规经营理念作为XX分公司党委集体学习内容，年内专题学法X次，法治建设第一责任人开展了《法律课程》专题讲座。同时，为确保合规管理理念深入人心，分公司通过多种渠道和形式进行广泛宣传。一方面，利用内部培训平台，定期组织员工参加合规管理专题培训，邀请外部专家讲授最新的法律法规和行业标准，提升全员的法律意识和合规素养；另一方面，通过内部刊物、网站、微信公众号等新媒体平台，发布合规管理典型案例和政策解读，营造良好的合规文化氛围。此外，分公司还建立了合规管理考核机制，将合规管理纳入各部门绩效考核体系，激励员工自觉遵守合规要求，形成人人参与、共同维护的良好局面。
（三）优化合规管理运行机制
为确保合规管理工作高效运转，分公司从制度设计、流程优化、监督检查等方面入手，不断完善合规管理运行机制。一是修订和完善了《XX分公司合规管理办法》，明确了各部门在合规管理中的职责分工，确保合规管理工作有章可循、有据可依。二是优化了业务流程，结合实际工作需要，梳理并简化了部分审批流程，提高了工作效率的同时，也减少了潜在的合规风险。三是建立了合规管理监督机制，定期对各部门的合规管理工作进行检查和评估，及时发现和纠正存在的问题。特别是针对重点领域和关键环节，分公司加大了监督力度，确保各项合规措施落到实处。此外，分公司还引入了信息化手段，建立了合规管理信息系统，实现了合规信息的实时监控和动态管理，为合规管理工作提供了有力的技术支持。
（四）落实合规管理责任
分公司始终坚持“谁主管、谁负责”的原则，层层压实合规管理责任。一是明确了各级领导在合规管理工作中的第一责任人地位，要求各级领导带头遵守法律法规和公司规章制度，树立良好的榜样作用。二是建立了合规管理责任清单，细化了各部门、各岗位的合规管理责任，确保每一项合规任务都有专人负责、专人落实。三是加强了合规管理工作的考核与问责，对因违反合规规定导致严重后果的单位和个人，严格按照相关规定进行处理，形成了强有力的震慑作用。此外，分公司还注重发挥党组织的战斗堡垒作用，将合规管理工作纳入党建工作的重要内容，充分发挥党员的先锋模范作用，推动合规管理工作不断向纵深发展。
（五）夯实合规管理组织基础
为进一步夯实合规管理的组织基础，分公司采取了一系列有效措施。一是充实了合规管理队伍，选拔了一批具有法律专业背景和丰富工作经验的人员充实到合规管理岗位，提升了合规管理的专业化水平。二是加强了合规管理人员的培训和交流，定期组织合规管理人员参加上级公司和行业协会举办的各类培训活动，拓宽视野，提升能力。三是建立了合规管理人才库，储备了一定数量的合规管理后备人才，确保合规管理队伍的稳定性和可持续性。此外，分公司还积极与外部法律服务机构合作，聘请法律顾问为公司提供专业的法律咨询和服务，进一步增强了合规管理的保障能力。
（六）打造合规文化
分公司始终将打造合规文化作为一项长期而重要的任务来抓。一是通过多种形式的宣传教育活动，使合规理念深入人心。例如，举办合规文化节、开展合规知识竞赛、设立合规宣传专栏等，营造了浓厚的合规文化氛围。二是倡导合规行为，鼓励员工在日常工作中自觉遵守合规要求，对表现突出的个人和团队进行表彰奖励，树立了良好的示范效应。三是加强合规文化建设的组织领导，成立了合规文化建设领导小组，制定并实施了详细的合规文化建设方案，确保各项工作有序开展。四是注重合规文化的传承和发展，将合规文化融入企业精神和价值观中，使之成为企业文化的重要组成部分，为公司的长远发展奠定坚实的思想基础。
XX分公司在202x年的合规管理工作推进情况全面自查中，取得了显著成效。分公司将继续深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，坚定不移地推进合规管理工作，不断提升合规管理水平，为实现高质量发展提供坚强保障。未来，分公司将进一步深化合规管理体系建设，创新工作思路和方法，确保合规管理工作更加科学化、规范化、精细化，为公司的稳健发展保驾护航。
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