x月xx日,集团公司召开了“以案促改、严肃财经纪律、合规管理强化年”工作部署会。近期,公司陆续收到了集团公司《关于开展“合规管理强化年”工作的通知》《“严肃财经纪律、依法合规经营”综合治理专项行动实施方案》和《开展经营业务合规管理问题专项治理的通知》《开展投资问题专项治理的通知》等四个专项治理通知(共七个专项治理,将逐步下发)。公司党委认真落实集团公司关于强化合规管理的系列工作部署,第一时间进行了专题研究,安排由总会计师杜萍同志牵头组织相关部门,正在制定和完善公司相关专项治理工作方案。针对落实好“合规管理强化年”工作部署和“严肃财经纪律、依法合规经营”综合治理专项行动,我讲几点意见:
一、把握目标要求、着力重点突破,深入推进合规管理强化年专项工作
一是抓好合规制度建设。制度建设是合规管理的重要内容,也是合规管理水平的直接体现。要进一步修订完善公司合规管理办法,细化合规责任、合规培训、合规论证审查等制度,搭建合规制度体系。进一步研究健全合规操作指引,在具体指引员工怎么做上下功夫,逐步构建覆盖主要合规领域可操作执行的合规操作指引体系。通过制度建设和操作指引的完善,确保公司的各项经营活动都有章可循,有据可依,从根本上防范和化解合规风险。
二是抓好合规责任落实。坚持“管业务必须管合规”的原则,明确“五项责任”即:领导责任(一把手对合规管理负总责,分管领导对分管业务合规承担领导责任)、主体责任(各单位各部门是本部门本单位合规主责者,对合规承担直接责任)、管理部门责任(企管法规部为合规管理牵头部门)、监督部门责任(巡察、审计、内控、财务等部门落实合规监督责任)和员工的执行责任。企管法规部要组织各部门制定合规职责清单,并将合规职责清单和安全责任清单一起纳入管理体系建设中,将合规要求落实到岗明确到人。通过责任的明确和落实,形成全员参与、各司其职的合规管理格局,确保合规管理工作横向到边、纵向到底,不留死角。
三是着力抓好合规文化引领,强化法治合规宣传教育,把习近平法治思想作为党委理论中心组集体学习的重要内容,深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,特别是习近平总书记关于全面依法治国的重要论述,不断增强各级领导干部和全体员工的法治意识和合规意识。要通过举办合规知识培训班、合规管理论坛、合规案例分析会等多种形式,普及合规知识,提升合规技能,营造浓厚的合规文化氛围。同时,要注重发挥典型示范作用,及时总结推广合规管理的好经验、好做法,树立一批合规管理的先进典型,以点带面,推动公司整体合规管理水平的提升。
二、聚焦重点领域、加强监督检查,确保合规管理取得实效
一是加强重点领域合规管理。结合公司实际,重点加强对财务管理、合同管理、招投标管理、投资管理等关键领域的合规管理,坚决防止违规行为的发生。特别是在财务管理方面,要严格执行国家财经纪律,建立健全内部控制体系,加强资金使用和管理的合规性审查,确保资金安全高效运行。在合同管理方面,要严格合同审核流程,确保合同内容合法合规,有效防范合同风险。在招投标管理方面,要坚持公开透明的原则,规范招标程序,杜绝暗箱操作,确保招投标活动的公平公正。在投资管理方面,要严格投资项目审批流程,加强项目实施过程中的合规管理,确保投资项目符合国家法律法规和公司战略规划。
二是强化监督检查力度。要建立健全合规监督检查机制,定期开展合规检查和评估,及时发现和纠正存在的问题。要充分发挥巡察、审计、内控、财务等部门的作用,加大对重点领域、关键环节的监督检查力度,确保合规管理制度的有效执行。对于发现的违规行为,要依法依规严肃处理,绝不姑息迁就。同时,要建立合规举报机制,鼓励员工积极举报违规行为,保护举报人的合法权益,形成人人关心合规、人人参与合规的良好局面。
三是完善考核评价体系。要将合规管理纳入公司绩效考核体系,建立科学合理的合规管理考核评价指标,将合规管理情况作为评价各单位各部门工作绩效的重要依据。对于合规管理成效显著的单位和个人,要给予表彰奖励;对于合规管理不力的单位和个人,要进行通报批评并责令整改。通过考核评价体系的完善,引导各单位各部门高度重视合规管理,自觉履行合规职责,确保合规管理工作落到实处。
三、强化组织领导、凝聚工作合力,保障合规管理顺利推进
一是加强组织领导。公司党委要切实加强对合规管理工作的领导,成立合规管理领导小组,由党委书记任组长,总经理、总会计师等领导班子成员任副组长,相关部门负责人为成员,负责统筹协调推进合规管理工作。领导小组要定期召开会议,听取合规管理进展情况汇报,研究解决重大问题,确保合规管理工作有序推进。各单位各部门也要成立相应的合规管理机构,明确专人负责,确保合规管理工作有人抓、有人管。
二是强化协同配合。合规管理是一项系统工程,需要公司上下共同努力,形成工作合力。各部门之间要加强沟通协调,密切配合,共同推进合规管理工作。特别是企管法规部要发挥牵头抓总的作用,加强与其他部门的协作,确保各项合规管理制度和措施得到有效落实。同时,要注重发挥外部专业机构的作用,借助外部专家的力量,提高合规管理的专业化水平。
三是加大资源投入。合规管理需要一定的资源保障,公司要在人力、物力、财力等方面给予充分支持。要配备足够的合规管理人员,提供必要的办公条件和技术支持,确保合规管理工作顺利开展。同时,要加大合规管理信息化建设力度,利用现代信息技术手段,提高合规管理的效率和水平。通过资源的合理配置和有效利用,为合规管理提供坚强保障。
总之,合规管理是企业可持续发展的基石,是实现高质量发展的重要保障。我们要以高度的责任感和使命感,认真贯彻落实集团公司关于强化合规管理的系列工作部署,扎实做好“合规管理强化年”各项工作,不断提升公司的合规管理水平,为公司的健康发展提供坚实的法治保障。让我们在习近平新时代中国特色社会主义思想的指引下,团结一致,奋发有为,努力开创公司合规管理工作新局面,为实现公司的发展目标作出新的更大贡献。
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