同志们:
201x年,我行监事会以党的十九大精神为指导,在银监、人行等部门的重视支持下,在省行和市行的正确领导下,紧紧围绕股东大会确定的工作思路和工作重点,按照“决策、执行、监督”三权分设的制衡机制,进一步深化“三转”,强化监督,与我行董事会和经营班子一道,不断促进我行各项业务依法、合规、稳健发展,有效促进了监事会工作进一步制度化、规范化。
一、201x年监事会工作回顾
(一)发挥职能,积极参与和监督董事会、经营班子重大决策、经营管理等活动。一是监事会成员能够按照我行章程赋予的工作职责,列席参与了每一次董事会、经营层针对员工管理、资金运用、内控建设、优质服务、新业务拓展等一系列重大决策会议,并对有关决议进行认真研究和讨论,充分发表意见和建议;二是在全力支持和配合中体现监督作用。根据股东大会和董事会确定的年度工作目标和思路,进一步强化“两个责任”,组织、指导和督促全行规范程序,完善和优化各项改革指标,取得了实际效果。通过参与监督,有效增强了我行决策和管理的科学性和措施的有效性,确保了我行全年目标的顺利实现。
(二)强化监督,严堵经营管理漏洞。一年来,监事会根据职责和权利,在服从、服务于全局工作中,主动增强责任意识、内控意识、监督意识、风险意识,加强对审计监督工作的指导,扎实有效地开展检查监督工作。对日常检查监督发现的问题提出监督意见,深入分析存在的原因、后果、制度中存在的漏洞,及时向经营班子和有关部门进行风险提示。针对发现的风险隐患,结合相关制度和规定,对未整改到位的相关人员严格实行了责任追究。
(三)加强审计监督,促进业务稳健运营。为充分发挥内部审计监督工作职能,及早制定出《201x年审计监督工作计划》,围绕工作目标有序开展检查监督。201x年以来,在序时稽核的基础上,分别开展了信贷业务、财务管理、内部控制、风险管理等专项审计。通过这些专项审计,不仅发现了潜在的风险点,还为管理层提供了改进管理的依据。特别是在信贷业务审计中,我们重点关注了贷款审批流程、贷后管理和不良资产处置等方面,确保信贷资产质量稳步提升。在财务管理审计中,我们深入检查了财务报告的真实性和完整性,以及财务管理制度的执行情况,有效防范了财务风险。内部控制审计则着重于评估内部控制体系的有效性,确保各项业务活动在合规框架内运行。风险管理审计则是对全行风险管理机制进行全面审视,确保风险管理体系健全、有效。
(四)加强自身建设,提升履职能力。201x年,监事会高度重视自身建设,不断提升履职能力和水平。一是加强政治理论学习。监事会成员积极参加各类政治理论学习活动,认真学习了习近平新时代中国特色社会主义思想,深刻领会党中央关于金融工作的方针政策,不断提高政治站位和大局意识。二是加强业务知识培训。监事会定期组织成员参加业务知识培训,包括法律法规、金融政策、审计技能等,全面提升成员的专业素养和业务能力。三是完善规章制度。监事会根据工作需要,修订和完善了一系列规章制度,如《监事会议事规则》《监事会工作报告制度》等,确保监事会工作有章可循、有据可依。四是加强队伍建设。监事会注重选拔和培养优秀人才,优化队伍结构,提升团队整体战斗力。通过一系列措施,监事会成员的履职能力得到了显著提升,为更好地履行监督职责奠定了坚实基础。
二、201x年监事会工作存在的问题
尽管201x年监事会工作取得了一定成绩,但也存在一些不足之处,主要表现在以下几个方面:一是监督力度有待加强。在某些领域的监督检查还不够深入,对一些潜在风险的预警和防控能力仍需提高。二是监督手段和技术手段相对落后。当前,监事会的监督手段主要依赖于传统的现场检查和书面审查,对于大数据、云计算等现代信息技术的应用还不够广泛,影响了监督效率和效果。三是监督成果应用不够充分。部分监督发现的问题未能得到及时整改,监督成果的转化和应用还需进一步加强。四是监事会成员的综合素质和专业能力还有待提升。面对日益复杂的金融环境,监事会成员需要不断更新知识、提升能力,以适应新的工作要求。
三、201x年监事会工作计划
面对201x年的新形势、新任务,监事会将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻落实党的十九大精神,紧紧围绕股东大会和董事会确定的工作目标,进一步强化监督职能,提升监督效能,努力开创监事会工作新局面。
(一)强化监督,确保重大决策落实到位。监事会将继续发挥监督职能,积极参与和监督董事会、经营班子的重大决策,确保决策的科学性和有效性。一是加强对发展战略的监督。监事会将密切关注我行发展战略的实施情况,对战略目标、战略规划、战略措施等进行全方位监督,确保发展战略得到有效落实。二是加强对经营管理的监督。监事会将加强对经营管理活动的监督,特别是对信贷业务、财务管理、内部控制、风险管理等关键环节的监督,确保经营管理活动依法合规、稳健运行。三是加强对风险防控的监督。监事会将加强对各类风险的监督,特别是对信用风险、市场风险、操作风险等主要风险的监督,确保风险得到有效防控。
(二)创新方式,提升监督效能。监事会将积极探索和创新监督方式,充分利用现代信息技术手段,提升监督效能。一是推进信息化建设。监事会将加快信息化建设步伐,建立和完善监事会信息管理系统,实现监督信息的实时收集、分析和反馈,提高监督效率。二是加强数据分析。监事会将充分利用大数据、云计算等现代信息技术,加强对监督数据的分析和挖掘,提高监督的精准度和有效性。三是探索远程监督。监事会将积极探索远程监督模式,通过视频监控、在线审核等方式,实现对异地分支机构的实时监督,扩大监督覆盖面。
(三)深化整改,推动问题解决。监事会将进一步加大整改力度,推动监督发现问题的有效解决。一是建立整改台账。监事会将对监督发现的问题建立整改台账,明确整改责任人、整改措施和整改时限,确保问题整改到位。二是加强跟踪督办。监事会将对整改情况进行跟踪督办,定期检查整改进展,确保问题整改不走过场。三是强化责任追究。对整改不到位或拒不整改的责任人,监事会将严格按照相关规定进行责任追究,确保监督成果得到有效应用。
(四)加强自身建设,提升履职能力。监事会将继续加强自身建设,不断提升履职能力和水平。一是加强政治理论学习。监事会成员将继续深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想,提高政治站位和大局意识。二是加强业务知识培训。监事会将定期组织成员参加业务知识培训,不断提升成员的专业素养和业务能力。三是完善规章制度。监事会将根据工作需要,进一步修订和完善各项规章制度,确保监事会工作更加规范、高效。四是加强队伍建设。监事会将注重选拔和培养优秀人才,优化队伍结构,提升团队整体战斗力。
总之,201x年是监事会面临新挑战、新机遇的一年。监事会将以更加饱满的热情、更加务实的态度、更加有力的举措,切实履行好监督职责,为我行各项业务的健康稳定发展作出新的更大贡献。
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